法規解析
美國AIA系列修法:發明人宣誓書37 CFR配套修法摘要
黃蘭閔╱北美智權 法規研究組
2012.09.03
         

美國2011年9月16日頒布《Leahy-Smith美國發明法》(Leahy-Smith America Invents Act,簡稱AIA)(註1),其中第4條修訂發明人宣誓書(inventor’s oath or declaration)相關法條,儘管仍需由發明人簽署發明人宣誓書,受讓人(assignee)或發明人有義務轉讓發明相關權利予該人者(obligated assignee),可逕作申請人申請並取得美國專利。而經努力聯絡仍無法找到發明人,或發明人拒絕簽署發明人宣誓書時,前述申請人可代為提交替代聲明(substitute statement)。這項修法定於2012年9月16日生效,適用當天起新申請的美國專利申請案及PCT案。

依據AIA修法文字,USPTO先於2012年1月6日公告37 CFR修法提案(註2):美國專利申請人一般仍應以發明人為主,有特殊狀況,例如發明人失聯拒簽之類,受讓人(本文指assignee及obligated assignee)才能成為美國專利申請案申請人。但許多IP組織及專業人士提出反對意見(註3),匯集公眾意見後,USPTO 順應民意轉變立場,8月14日公告最終修法版本(註4),未再就受讓人作申請人一事加上額外的適用限制條件。

申請人

受讓人縱使不是發明人或發明人的法定代表人,也可作為申請人申請美國專利,但需備妥轉讓書、聘僱合約等證明文件,於領證費繳納日或該日前送交USPTO辦理登記。利害關係人(the person who otherwise shows sufficient proprietary interest in the matter)若能出具證明,亦可繳費提出Petition,以其名義申請專利。惟需注意,新法另外要求法人必須委託代理人,除非另有規定,以法人名義提交的文件需由代理人簽字。

這項修法連帶影響到PCT申請案。依現行法規,PCT案若指定進入美國,需以發明人作為美國國家階段申請人,也因此部分國際階段程序(例如需取得所有申請人簽名的撤案程序)不易及時完成。2012年9月16日起,新申請的PCT案可指定受讓人或利害關係人作為美國國家階段申請人(註5),等進入國家階段時,直接由該申請人申請美國國家階段申請案,除有助於統一PCT國際階段申請規定,也可減少一些不必要的程序問題。

發明人宣誓書

依新法規定,發明人需先閱讀並理解申請內容、知悉有37 CFR 1.56呈報義務,之後才能親自簽署發明人宣誓書,聲明相信自己為所請發明原始發明人、確認申請案確為其(授權)申請,及表明知悉蓄意為不實陳述者可依18 USC 1001處以罰金,或處,或併處5年以下有期徒刑。延續案可沿用母案合格送件的簽名文件,僅新增發明人需另外簽署發明人宣誓書。因部分法定聲明內容不同於舊法,申請人應留意所用宣誓書內容是否符合新法規定。

若發明人過逝、無法律上行為能力、經努力嘗試後仍處失聯狀態、拒絕配合簽名時,申請人在閱讀並理解申請內容、知悉有37 CFR 1.56呈報義務之後,可代為簽署替代聲明(substitute statement),這份聲明需提示無法取得發明人簽字宣誓書的原因,同時表明簽字人知悉蓄意為不實陳述的罰則。

Reissue申請案宣誓書

Reissue申請案一樣需附宣誓書、提示原專利至少一項符合規定的錯誤,若要擴大原專利請求項範圍(即broadening reissue申請案),需提示一項要擴大範圍的請求項(一請求項同時擴大及限縮原範圍,亦屬broadening)。申請過程中,原提示的錯誤若不復存在,應指出另一項合乎規定的錯誤,但不用再簽署一份補充宣誓書。

這份宣誓書一般同樣應由發明人簽署,但擁有100%權益的受讓人,若為原專利申請人或Reissue申請案不打算擴大原專利範圍,可由此一受讓人代為簽署Reissue申請案宣誓書。若無法取得適格人選簽署的Reissue申請案宣誓書,申請人一樣可代為簽署替代聲明,滿足此一要件。

附註:

1. "Pub.L. 112-29 (as signed by President Obama September 16, 2011)",請見http://www.uspto.gov/aia_implementation/20110916-pub-l112-29.pdf

2. "Changes To Implement the Inventor’s Oath or Declaration Provisions of the Leahy-Smith America Invents Act"(77 FR 982),請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-01-06/pdf/2011-33815.pdf

3. Comments from the Public on "Changes to Implement the Inventor's Oath or Declaration Provisions of the Leahy-Smith America Invents Act",請見http://www.uspto.gov/patents/law/comments/oath/index.jsp

4. "Changes To Implement the Inventor’s Oath or Declaration Provisions of the Leahy-Smith America Invents Act"(77 FR 48776),請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-08-14/pdf/2012-17907.pdf

5. "America Invents Act: Important Changes for PCT Applicants" (PCT Newsletter July-August 2012 | No. 07-08/2012),請見http://www.wipo.int/pct/en/newslett/2012/07-08/article_0001.html

 

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