专利工程专栏
不是黑或白 「专利质量」是灰色的
作者/北美智权法规研究组 谈定宇
2008/04/30
对制造业和服务业而言，质量管理是早已被充分运用的概念，而许多质量管理制度和系统也已被开发出来，以用于改善各种产品质量，譬如：有六标准差(Six Sigma)之父美名的摩托罗拉公司的比尔．史密斯(Bill Smith)早在1986年就首创了六标准差（也称为六西格玛，是指在完美情况下每10亿个量测值中，其缺点只有2个的机会），此一量测标准的推出对改善科技制造业的质量有相当大的影响。
文章綱要
一、专利品质衡量原则

二、专利质量检验

三、结 论

但是，在专利这个领域，「专利质量」这个概念依然是一个相当棘手的问题。大多数人都会将专利质量视为是很难，甚至不可能被客观量化的一件事物，也因此众人也就习以为常的认定专利质量的评估是一门主观艺术。可是，是否专利质量就真得如此难以评估？而只能随决策者或主导者的主观和直觉来评定专利的好坏？ 此篇文章就想要大胆的打破众人的制式看法，以一些新的看法及稽核的观念做为专利质量判定的基础，进而可用于改善未来的专利撰写质量。

一、专利品质衡量原则


第一原则：专利质量不是黑色或白色的，而是灰色的。
首先，要解说的是，专利品质并不是黑或白两种极端的绝对值，而是介于两者之间的灰。而所谓的「灰」，指得是决策者可以根据各自的经验，按 个别专利质量基准的认定 与企业较为注重的重点来设定衡量标准，进而产生了质量优劣的等级，因此不再只是以一个「好」或「坏」的形容词来看待专利品质。

第二原则：设立专利质量指数做为衡量的主要依据。
要能够衡量必须要先设定一些标准，因此专利质量的稽核是以专利质量指数为一主要依据，藉此可以达到量化并且提供未来专利质量效率提升的运用指针。

第三原则：专利品质指数的计算原则。
专利质量指数的计算原则是依据以下几个必备的条件：
A. 专利有效性（以下检验题 1~6 ）；
B. 专利是否不易回避设计（以下检验题 7~9 ）；
C. 符合专利法规及最佳实务典范（以下检验题 10~14 ）；
D. 实际专利质量指数的计算必须为高效率及健全的。

二、专利质量检验

针对前文所提的几个基本概念，以下列出了 14 个检验项目，读者可以将您的专利，按照以下的问题来检验该专利的得分，进而评定出该专利品质。建议大家可将此一专利质量指数的总分先设定为 20 分，再开始根据所获得的 Yes 或 No 的答案进行扣分，最后即可取得一参考数据。

题号
检验题目
答 案
得分
 A. 专利有效性（检验题 1~6 ）
1.
 请评估该项专利在过去申请历程中，是否已采用美国巡回法院Teaching–Suggestion–Motivation (TSM) 的准则来检验其专利性？ 答YES，
请续答第2题
-1分

答NO，
请跳答第3题
不扣分
2.
 请评估当使用现有前案数据时，允许的权利范围是否可通过USPTO所公布的七种判断显而易见性的基本原则(Obviousness Rationales)？
1)
用已知方法将前案组件结合，产生出可预期的结果；
2)
将一个已知的组件单纯地用另一个组件来替代，而获得可以预期的结果；
3)
 用已知的技术以相同的方式改善类似装置(方法或产品)；
4)
用已知的技术改善一个已知而且待改善的装置(方法或产品)而产出可预期的结果；
5)
 显而易见的尝试 – 从有限的几个已经被指认出来而且是可预期的方法中加以选择，而且可以合理的预期会得到成功结果；
6)
在某一领域中的已知成果，有可能会在相同或其它领域中，基于它在设计上的优点或它所引起的市场需求，而产生相类似的变化，如果这变化对于该领域习知技艺者来说是可被预期的；
7)
 当习知技艺者依据某一先前技术所揭示的教导、建议或刺激，去修改另一先前技术或将几个先前技术组合在一起，从而得到专利范围中所申请的发明。
请评估是否能找到符合以上七项基本审查原理的权利范围。
 答YES，
请续答第3题
-6~10分
答NO，
请续答第3题
不扣分
3.

请评估之前的专利申请过程，是否包含足够的国外专利文献被引用在核驳答辩、IDS、或申请中(总共最少三个以上及最少一个以上来自于核驳答辩)？

 答YES，
请跳答第5题
不扣分

答NO，
请续答第4题
-1分
4.
 使用日本、欧盟、WIPO或中国专利文献以主类/次类，关键词/布尔来进行前案检索搜寻(可参照www.patentlens.net)。此检验项目的目标是最好要能找到次要的前案。因此请评估是否有找到重要的前案？ 答YES，
请续答第5题
-5分

答NO，
请续答第5题

不扣分
5.
 使用来自于www.sparkip.com 的群组(cluster) 以关键词/布尔及每个群组项目中的重要专利线索(以关键词/布尔)来进行前案检索。请评估是否有找到重要的前案？ 答YES，
请续答第6题
-3分

答NO，
请续答第6题

不扣分
6.
 使用 Scirus、Google Scholar、Google、美国德州Rice大学Connexions进行非专利文献检索。请评估是否有找到重要的非专利文献(prior art)？ 答YES，
请续答第7题
-2分

答NO，
请续答第7题

不扣分
 B. 专利是否不易回避设计（检验题7~9）
7.
 根据所有权利范围的权利项，提问是否「可能侵权者」只需侵犯到相关权利项的「局部侵犯权利范围」而并非所有特征就有可能被认定为专利侵权？ 答YES，
请续答第8题
-3分

答NO，
请续答第8题
不扣分
8.
 按照所有权利项的权利范围，提问是否「可能侵权者」只需策略性的修改一或多数的权利项特征/限度就有可能成功地避开侵犯权利范围(就算已考虑了均等论的情况下)？ 答YES，
请续答第9题
-4分

答NO，
请续答第9题

不扣分
9.
 申请过程中，提问是否 「关键」的专利回避设计特征/组件是均等但不完全相同于有被受到限缩修正的，且不只局限于同均等物为几无关系的？ 答YES，
请续答第10题
-4分

答NO，
请续答第10题

不扣分
 C. 符合专利法规及最佳实务典范（检验题10~14）
10.
 评估是否所有权利项组件是符合美国专利法35第112条第一及二项--相关于是否为不确定或具备精确及明确性？ 答YES，
请续答第11题
不扣分

答NO，
请续答第11题
-2分
11.
 提问说明书揭露内容是否包含较差、难阅读或难于理解的英语？ 答YES，
请续答第12题
-2分

答NO，
请续答第12题

不扣分
12.
 是否权利项覆盖范围是均匀？ ( 具备好的宽 / 窄混合权利项覆盖范围 ) 是否所有揭露的实施例有被专利权利项范围所覆盖？ (不包括特别例外状况) 答YES，
请续答第13题
不扣分

答NO，
请续答第13题
-3分
13.
 提问权利项的前言，权利范围是否为不必要的狭窄？提问是否权利项数量不足？ 答YES，
请续答第14题
-1~2 分

答NO，
请续答第14题

不扣分
14.
 提问是否有违其它专利法规情况发生？譬如：格式不符、缺乏前置基础、违规的权利项重复性、缺少适当的 Incorporation by Reference 等等。 答YES，
-1~2 分

答NO，
不扣分

三、结 论

当您回答完以上14项的检验题后，应该可以计算出一个参考分数，数值愈高则代表专利质量愈优良；至于以总分20分倒扣之后所剩下的总指数分数应该在哪一个等级算是「及格」，还需要业界专家们来共同讨论，以便订定出个可以让大家公认的最低标准分数 。

本文提出以上 14 项检验，最重要的目的是希望能够提供社会大众一种实用的专利质量提升工具。其检验的实用性及准确度尚需社会大众的关切及意见来加以改善。至于，如何实际运用这 14 项的检验，则笔者将另外撰文以个案研究方式来加强说明。

 
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