美国专利
  中国专利
欧洲专利
  台湾专利
  其他国家专利
 
 

专利法规专栏
  美国专利
美国总统提名IBM智权事务主管David J. Kappos接掌USPTO
作者/北美智权专利研发部 黄兰闵
2009/07/06

美国总统欧巴马(Barack Obama)2009年6月18日透过官方网站公告,正式提名IBM智权事务主管David J. Kappos担任美国专利商标局(USPTO)局长一职,而USPTO网页也在隔天贴出相关讯息。

前USPTO正值多事之秋,积案问题不断恶化,申请时间持长拉长,与申请人的关系陷入低潮,金融危机引爆内部财务缺口,也苦无经费汰换计算机系统。种种棘手问题,都需要尽快确定USPTO局长接任人选,方能筹划解决办法。

文章綱要
人事任命案相关发展

各界初步反应

政策倾向
学经历背景
结语


有鉴于此,白宫方面发布提名消息后,马上在美国网络相关媒体及社群引发热烈报导及讨论。

人事任命案相关发展

数月之前即传言Kappos将出掌USPTO,不过官方一直未加以证实。

一直到4月底,美国商务部长骆家辉才透露锁定USPTO局长接任人选,并已展开必要的人事任命清查作业(vetting process)。但不知是否受到先前多项人事任命问题影响,欧巴马政府此次提名作业显得格外谨慎,延宕时间之长,近年罕见。

美国总统欧巴马在新闻稿中表示,将借重Kappos的才华与专业,若能成功网罗Kappos进入执政团队,当有助于促进繁荣发展。而美国商务部部长骆家辉则直言,USPTO面临极大挑战,需要有Kappos这样资深的领导人坐镇指挥,相信Kappos上任后将会积极推动专利改革、设法缩短专利申请案的审查时间。

然而,如今虽然确定了提名人选,但因需处理美国最高法院法官任命案,同时国会预定于8月休会,USPTO新任局长的人事案不见得能快速通关。

在确认下任USPTO局长人选之前,USPTO仍将由现在的代理局长John Doll代为管理。而根据1月20日所发公函,一般状况下,在欧巴马总统所指派的USPTO局长上任之前,USPTO不得于《联邦公报》(Federal Register)公告新法或新法提案,尚未实施的新法亦应延后生效。

各界初步反应

多位国会议员在第一时间发表正面评论。例如,共和党籍参议员Orrin Hatch 所发声明中指出,USPTO受到当前经济问题的冲击,新任局长必须能立即进入状况,而Kappos的专利商标资历让他印象深刻。民主党籍参议员Patrick Leahy亦表示,在现今的经济环境下,USPTO面临重大挑战,亟需强势领导,以消化积案、缩短专利申请时间、让专利制度跟上时代脚步,而Kappos曾任研发工程师,又是顶尖的智权律师,绝对有资格带领USPTO。

Leahy及Hatch都是参院司法委员会的成员,也是参院版《2009年专利改革法案》(Patent Reform Act of 2009,S. 515)的共同提案人。其中,Leahy更是参院司法委员会主席,而USPTO新任局长任命案必须通过该委员会审核。

刚卸任的前USPTO局长Jon Dudas则表示,智权相关领域人士对Kappos敬重有加,况且Kappos既有领导力,又具管理长才,是USPTO新任局长的绝佳人选。而先前传闻有回锅可能的柯林顿(Bill Clinton)政府时期前USPTO局长Todd Dickinson亦表示,Kappos深切了解当今智权政策与行政端面临的艰困处境,由他出任局长一职,可望为USPTO带来新的契机。

综观产官学界初步反应,Kappos任命案获得各方一致好评,甚至连在专利改革议题上意见相左的两大阵营,专利公平联盟(Coalition for Patent Fairness)、创新联盟(Innovation Alliance),也都赞成由Kappos出掌USPTO。

政策倾向

Kappos身兼多个大型民间智权组织的重要职务,时常出席美、欧、亚洲智权会议并发表谈话,而他管辖的IBM智权部门也常就智权相关议题提出正式建言,由这些公开言论,应可一窥Kappos个人的政策倾向。

(一)美国国会专利改革法案

Kappos曾代表IBM出席参院司法委员会3月10日举办的公听会,大力支持S.515参院版专利改革法案原始内容:放宽领证前第三方资料提交及多方再审查(inter partes reexamination)规定、开放领证后异议程序,将有助提升专利质量,同时也可减少无谓的专利诉讼。而美国最高法院在Quanta Computer, Inc. v. LG Electronics, Inc.,128 S.Ct. 2109 (2008)一案,以主要技术特征(essential feature)判定专利权人是否已获完全赔偿,可作何谓适度损害赔偿的参考原则。

在那之后,参院司法委员会成员数次提出修正并有激烈辩论,4月送交全院审理的S. 515参院版专利改革法案已有大幅调整,损害赔偿与蓄意侵权、领证后程序、承审法院及管辖权等项目的变动尤大。不过IBM仍表示欣见参院司法委员会达成折衷协议,也支持其修正内容。

(二)USPTO修法提案

近年USPTO抛出多项修法议题,而IBM几乎都曾以公司名义提出其意见,虽然内容牵扯复杂,很难以一句赞成或反对总结,但IBM的立场大致如下:
美国联邦巡回上诉法院(CAFC)已作判决的延续案及请求项新法,IBM支持对延续案申请及请求项项数设限,但反对相关案件的呈报规定。暂未实施的专利单方诉愿(ex parte appeal)程序新法,IBM认为部分规定内容含糊,有不当加重申请人负担的嫌疑。一直没有下文的IDS(information disclosure statement)修法提案,IBM倒是肯定了USPTO的修法方向。至于两度征求公众意见的马库西式及类似请求项申请案审查(examination of patent applications that include claims containing alternative language)修法提案,IBM则是认为部分规定的执行成本较高,建议USPTO再多衡量。

(三)专利审查合作计划

Kappos曾不只一次公开倡议专利局跨国合作。2008年11月在三边局(Trilateral Offices)海牙会议,2009年5月在Foley & Lardner事务所举办的网络研讨会,Kappos都曾提出相关构想,即所谓International Collaborative Examination(ICE):随技术进步,未来美、欧、日、中、韩等局审查委员有可能透过电子平台实时通讯,就对应申请案的个别请求项范围及检索出的先前技术交换意见。显然,Kappos相当热衷于推动专利审查国际合作计划。

不只是专利局间的官方合作,Kappos也很支持官方与民间的合作模式:公众专利审查计划(Peer to Patent,在美国又名Peer Review Pilot)。IBM可算是这个试办计划重要推手,据Kappos表示,在美国的两年试办经验相当成功,以其统计数据评估,应可推行。

值得注意的是,1月21日欧巴马总统签署任内第一道备忘录,提出开放政府计划(Open Government Initiative),以提高政策透明度、促进民众参与、强化跨部门及官民合作为目标。Peer to Patent被列为其中一项范例政策,而总揽这项开放政府计划的副技术长Beth Noveck教授,正是Peer to Patent的原始催生者。

(四)其它事项

针对美国最高法院即将续审的Bilski一案(In re Bilski, 545 F.3d 943 (Fed. Cir. 2008)(en banc)),IBM其实赞成CAFC联席审理结果。

而年初曾引发讨论的暂缓审查制度(Deferred Examination),Kappos不仅支持,而且还曾发表联名报告,提出初步构想:利用美国现有的暂缓审查请求制度,在36个月的期间里,允许申请人决定何时缴费请USPTO制作检索报告,一旦申请案公开,这份检索报告也会跟着公开。但申请案一定要在36个月内缴费请求实审,否则即成废案,而除了申请人之外,亦可由第三人缴费要求实审。

学经历背景

1983年Kappos在加州大学戴维斯分校电机系取得学士学位,1990年又在加州大学柏克莱分校拿到法律学位。据指出,当年柏克莱法学院尚未开设专利相关课程,因此Kappos毕业前曾获准到乔治华盛顿大学法学院修课一年。

职场生涯部分,Kappos 1983年即进入IBM担任研发工程师,后转攻智权法律事务,分派到IBM储存设备、软件事业群等部门历练,并曾担任IBM亚太助理法律顾问,一路获得拔擢,目前已是IBM副总裁,总揽该公司智权相关事务。

此外,Kappos在美、亚、欧洲的智权界皆相当活跃,经常受邀发表演说,也是多个大型智权组织的重要干部。例如,Kappos目前是美国智慧财产权法协会(American Intellectual Property Law Association,AIPLA)、智慧财产权人协会(Intellectual Property Owners Association,IPO)、国际智慧财产权学会(International Intellectual Property Society,IIPS)等组织的董事。

结语

Kappos是有20年资历的智权从业人员,也是有20年资历的IBM人。IBM全年取得的美国专利件数连续16年拿下世界第一,每年靠智权赚进约10亿美元,但也不免有人担心,IBM毕竟是一家电子类高科技公司,也是跨国大企业的代表,Kappos一旦成为USPTO新任局长,必须兼顾一般公众、各类型申请人及政府部门各种立场与利益,所需调整,不可谓不大。

尽管如此,目前USPTO面对诸多挑战,国际间的各项合作计划也需USPTO参与,而Kappos学经历俱佳,因此,USPTO局长接任人选早日底定,总归是好事一件。

舆论一般认为,欧巴马政府提名方向正确,Kappos足以胜任USPTO局长的重责大任,而且先前既已经过漫长的人事清查程序,预料这项任命案应可顺利通过参院复核。