中國國家知識産權局於6月發布了《2016年中國專利調查數據報告》，這是中國大陸全國性專利調查成果的第二次年度發布，由國知局旗下規劃發展司及知識產權發展研究中心共同完成。2016年專利調查覆蓋中國大陸23個省區市，針對2015年底擁有有效專利的專利權人及其有效專利開展調查。調查實際發放專利權人問卷1.5萬份，專利信息問卷4.3萬份，實際回收率超過80%，有效率超過70%。報告顯示，中國專利保護需求持續旺盛，有效專利實施率在穩健中成長，小型及微型企業專利遭遇侵權風險高、維權難度大。

自2008年以來，國知局已連續9年有組織性的展開年度全國專利調查工作。調查內容涵蓋專利創造、運用、保護、管理和服務等方面，獲取了大量的第一手數據。相對之下，雖然台灣專利主管單位也有委託民間機構作類似的調查，但深度及廣度都略嫌不足。

專利保護需求旺盛，保護力度持續加强

調查報告顯示，中國專利權人對知識産權保護的需求旺盛，而且希望强化專利行政執法的意願强烈。2016 年，中國專利行政執法辦案數為 48,916 件，同比增長36.5%。

調查報告指出，有超過80%專利權人認爲中國大陸知識産權保護水平要逐步或是大幅强化。其中，超過60%的專利權人認爲需要逐步强化，近20%的專利權人認爲需要大幅强化。其中，個人對知識産權保護的需求更强烈，有28%的個人認爲知識産權保護需要大幅强化。

專利權人表示對政府的專利保護工作滿意或非常滿意的比例，可以視爲其對專利保護的滿意度。調查顯示，專利權人對政府專利保護工作表示滿意的比例爲56.2%，這表示政府對專利保護的努力仍待加强。

此外，越來越多的專利權人傾向於求助專利行政執法，希望專利主管單位能主動執法，查處侵權行爲。調查顯示，61.3%的專利權人希望專利主管單位主動執法查處侵權行爲，較2015年提高0.9個百分點；選擇向專利主管單位舉報的專利權人達到51.3%，較2015年提高5.6個百分點；選擇協商解决的比例爲25.8%；直接到法院進行訴訟的比例爲23.6%，均較2015年低 (請參見圖1)。

圖1.  2015-2016年調查中，專利權人希望採取之維權方式

資料來源：2016年中國專利調查報告主要結論，2017年6月

另一方面，專利侵權比例呈逐年下降趨勢。近5年調查數據顯示，各類專利權人遭遇侵權的比例顯著下降，顯示侵權行爲得到一定遏制，2015年甚至下降至歷史新低。不過，最新數據顯示，2016年企業和高校的專利權人遭遇侵權的比例較2015年有所回升，但科研單位和個人專利權人遭遇侵權的比例則持續下降（參見圖2）。

圖2. 2011-2016 年調查中，各類專利權人曾遭遇侵權之比例

資料來源：2016年中國專利調查報告主要結論，2017年6月

調查也顯示舉證困難降低了專利權人對專利司法保護的滿意度。從圖3可見，專利權人對目前專利司法保護最不滿意的前三位分別是「舉證難」、「審判週期較長」和「判决執行難」。其中，超過50%的專利權人對舉證因素表示不滿，而對審判週期較長 和判决執行難的不滿意程度分別爲34.3%和27.6%。

圖3. 對目前專利司法保護最不滿意的地方

資料來源：2016年中國專利調查報告主要結論，2017年6月

調查還進一步關注了法院判定賠償的額度。近50%的專利權人選擇沒有獲得賠償，另外有28.9%的專利權人選擇10萬元 (人民幣，下同) 以下，18.8%的專利權人選擇10至50萬元的賠償。根據地方調查研究的訪談，一件訴訟案成本大約在40至50萬元之間。大部分案件即便勝訴獲得賠償，也依然無法補償訴訟有關成本。此外，調查還統計了「如果有意出售所擁有的專利，每件專利的預期收入」。數據顯示，企業專利平均預期收入集中在10至50萬元。也就是說，司法維權成本已經超過了企業出售專利的收益預期。

專利實施率穩健中成長，企業專利産業程度高

調查顯示，從2006年至2016年，中國之專利實施率集中在57%至75%區間。2013年專利已經開始實施的比例爲74.1%，連續兩年持續上升，達到歷史最高水平。自2014年，專利實施率開始回落，降至69.2%。到了2015年，再度下降爲 57.9%，成爲歷史最低水平。2016年，專利實施率回升至61.8%。

圖4顯示，中國專利之整體實施率爲61.8%。如以專利權人類型來看，則企業的專利實施率最高，爲67.8%；若以專利類型來看，則外觀設計專利的實施率最高，達65.8%。

圖4. 不同類型專利權人之專利實施率（單位：%）

資料來源：2016年中國專利調查報告主要結論，2017年6月
註：專利實施率=有效專利中已經實施的專利件數／有效專利件數

圖5顯示，中國之專利産業化率爲46%。如以不同類型專利權人來看，則企業最高，達51.5%；若以專利類型來看，則外觀設計專利最高，爲52.4%。

圖5.　不同類型專利權人之專利産業化率（單位：%）

資料來源：2016年中國專利調查報告主要結論，2017年6月

專利權人的專利實施行爲，會因爲專利擁有數量的多寡而有所不同。調查顯示，隨著專利擁有量的增加，專利實施率呈現先升再降的趨勢。以發明專利爲例，擁有1-2件專利的實施率爲55.3%，擁有10-29件專利的實施率最高，達64.7%，而擁有100件以上的實施率則只有41.0%。

此外，産業化比率相對於專利擁有規模也呈現單峰分布。其中擁有專利件數在1至2件的專利權人的專利産業化率較低，不足40%。而擁有專利件數在10至29件的專利權人之産業化率最高，超過50%。擁有100件以上的專利權人之産業化率也只有40.4%。

在擁有一定規模有效專利的專利權人中，擁有專利數量越多，未實施專利的比例則越高。根據以往調查顯示，除專利實施以外，這類專利權人已經在利用專利進行技術儲備、塑造産品形象、形成宣傳效用、以及建立産品標準、利用專利形成交換資本或談判籌碼、對競爭對手形成抑制或封鎖等，總體來說專利運用水平較高。

企業規模與專利實施率呈正相關狀態

調查顯示，大型企業之專利實施意願更强，或者說大企業的專利更容易實施。整體而言，企業規模越大，專利實施率就越高。若分專利類型來看，微型企業的發明專利、實用新型和外觀設計三類專利的實施率，集中在50%-60%，均低於其他規模企業相對應專利類型的實施率。此外，就發明和實用新型專利而言，中型企業的産業化率均高於其他類型企業；而對外觀設計專利來說，企業規模越大，産業化率則越高。

從調查結果可見，中國高校之有效專利實施率僅有12.1%，遠低於企業60%以上的實施率。高校有效專利産業化率僅3.3%，更是遠低於全國46.0%的平均水平。從專利授權和轉讓數據來看，中國大陸高校專利授權率僅3.3%，低於全國8.1%的平均水平。此外，中國高校專利轉讓率也只有1.9%，同樣低於全國5.4%的平均水平。充分顯示中國大陸高校專利運用能力有待加強。

小型及微企業專利風險高，創新成果轉化困難

調查顯示，中國小微型企業獲取資金支持的難度高 (這參考本刊期《為何融資困難？解析中國大陸中小企業融資過程之困境》一文)，因此技術創新成果轉化存在困難，所擁有專利遭遇侵權風險也高，維權困難。

調查結果指出政府對企業的資金扶持，存在著明顯的「馬太效應」，規模越大的企業，越容易受到政府的青睞，也比較有可能獲取研發資助和專利資助。

具體數據顯示，在研發活動接受政府資助的比例來說，最高的是大型企業，達50.9%。最低的是微型企業，只有35.7%。此外，所擁有的有效專利接受過政府專利申請資助的比例，同樣是大型企業最高，爲45.8%。而小型、微型企業的比例，僅爲28.1%和29.2%。

就現實考量，與大型企業相比，小微企業的專利更難以實施或者是産業化。然而，這不表示小微企業的專利沒有市場前景。數據指出，企業規模越小，其「技術創新成果與市場需求脫節，找不到銷路」的比例反倒越小，這可能與小微企業靈活度有關。

不過，另一方面，微型企業專利遭遇侵權的風險較高。調查顯示，企業專利權人遭遇專利侵權的比例爲19.5%。按照企業規模劃分，微型企業最高，達到24.5%。再從維權措施來看，企業規模越小，在遭遇侵權後，越傾向不採取任何措施。超過半數的微型企業在遭遇侵權後並未採取任何措施。但遭遇侵權後不採取任何措施並不表示企業沒有嘗試或努力過。數據指出，企業與政府機構打交道較多的知識産權業務是「知識産權行政執法類」，其中，微型企業的比例高達47.3%，明顯比大型企業的 40.6%高。這說明了小微企業不採取任何措施的很大的原因是「投訴無門」，或是維權成本過高的考量。

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