法規解析
2012年美國專利法規相關事件回顧
黃蘭閔╱北美智權 法規研究組
2013.01.16
         

美國2011年9月16日頒布《Leahy-Smith美國發明法》（Leahy-Smith America Invents Act，簡稱AIA；編號Public Law No: 112-29 ）（註1），其中USPTO畫分為Group 2的修法內容於2012年9月16日生效，因此2012年美國專利法規調整主要仍以AIA為中心。

AIA相關修法

AIA為美國專利法35 USC逾半世紀最大幅度修訂，為實施AIA各項新法，細則部分的37 CFR亦需同步增修。USPTO依個別條文實際生效日期將各項修法分為Group 1、Group 2、Group 3三組，Group 1修法已在2011年底前陸續生效，因此USPTO 2012的37 CFR修法重點集中在Group 2、Group 3兩組。

AIA相關修法Group 1、Group 2、Group 3三組說明
項目 生效日 說明
USPTO自定規費權限 Group 1 2011年9月16日生效 USPTO可於7年內訂定調整專利商標規費，以支應相關業務成本。但本項修法雖已生效，USPTO的操作十分謹慎，先於2012年年初披露初步構想並召開公聽會，之後才整合各方意見於9月6日公告修法提案（註2）。彙整各方意見後，USPTO已擬妥最終修法內容，目前正依規定進行審核，新規費可能於2013年1月公告、4月實施。
新增微實體收費類別 新增微實體（micro entity）類別，符合資格的微實體申請人，只需依規定聲明作業，部分規費可享75%的優惠。USPTO已於2012年12月19日公告（註3）相關修法，預定2013年3月19日實施。
代理人懲戒調查程序 AIA第3條(k)項修訂35 USC 32條條文，規定USPTO獲悉專利代理人或專利律師違規情事後，應於1年內或違規行為發生10年內（取較早發生的時間點為期限）啟動調查懲戒程序，為此，2012年7月31日USPTO公告（註4）修訂37 CFR部分條文，自8月30日起生效。事實上，現行美國專利代理人及專利律師專業守則及相關規定制定於1985年，為與時俱進，USPTO另於10月18日公告（註5）修訂提案，徵求公眾意見。
發明人宣誓書 Group 2 2012年9月16日生效 可用受讓人名義直接提出美國專利申請案，但發明人仍需簽署發明人宣誓書（Inventor's Oath or Declaration），若發明人死亡、無法律上之行為能力、經努力聯繫後仍失聯，或有轉讓義務但拒簽宣誓書，申請人可代為簽署替代聲明滿足此一要件。USPTO已於2012年8月14日公告最終修法內容（註6）。
領證後呈報先前技術及書面聲明 放寬可經由領證後呈報程序提請USPTO考慮的項目：專利所有權人若曾發表書面聲明，在聯邦法院或USPTO程序就特定專利任一請求項說明其立場，亦可利用領證後呈報程序提醒USPTO注意。USPTO已於2012年8月6日公告最終修法內容（註7）。
PTAB審理程序 USPTO編制下的BPAI改制為PTAB，負責新增的4類審理（trial）程序業務：領證後複審（post-grant review；PGR）、多方複審（inter partes review；IPR）、涵蓋商業方法專利過渡期複審（transitional program for covered business method patents；CBM）、派生（derivation）。USPTO已於2012年8、9月間公告最終修法內容（註8~註12），預料還要兩年才會有正式的PGR程序案件，Derivation程序暫未生效，而根據USPTO官方統計（註13），截至2012年12月17日為止，該局已收到IPR及CBM案件各73及15件。
單方再審查配套修法 新法基本未改動單方再審查（ex parte reexamination）程序，但配合領證後程序新法，規定第三人需聲明無（因先前IPR、PGR程序禁反言規定）不得請求單方再審查的狀況。USPTO已於2012年8月6日公告最終修法內容（註7），同時為反映程序成本，另於同月14日公告（註14）大幅調高相關規費。
廢除多方再審查程序 如USPTO 2012年8月29日公告（註15），多方再審查（inter partes reexamination）程序自2012年9月16日起廢除，改以IPR程序取代之。
補充審查 為解決不正行為（inequitable conduct）濫訴問題，新法新增規定：領證前審查程序未（充分）考慮、未正確提供的資訊，可在領證後利用補充審查（supplemental examination）程序交官方（重新）考慮、訂正，則之後即不應以此為由判定相關專利權不得行使。USPTO已於2012年8月14日公告37 CFR配套修法內容（註14），據其統計（註16），截至2012年12月7日為止，該局僅收到5件補充審查請求案件。
領證前第三人呈報 領證前第三人呈報（preissuance submission by third parties）程序，廢除37 CFR 1.99、1.292條文，改以新增的37 CFR 1.290條文取代，放寬可呈報時間等規定。USPTO已於2012年7月17日公告最終修法內容（註17）。
改採先發明人申請制 Group 3 2013年3月16日生效 揉合世界主要專利制度的先申請原則（first to file），以及美國原有的寬限期（grace period）規定，形成美國獨特的先發明人申請制（first inventor to file；FITF），全面改寫35 USC 102新穎性規定。USPTO已於2012年7月26日公告37 CFR修法提案（註18）及審查指南徵集意見稿（註19），其中部分提案內容頗有爭議，於是USPTO又於10月11日公告（註20）延長意見徵集期限，因AIA明定本項修法生效日為2013年3月16日，因此最遲USPTO需於2013年2月16日公告最終修法內容。
新增派生程序 以派生（derivation）程序取代原有的衝突（interference）程序，因屬新增的PTAB審理程序，USPTO已提前於2012年9月11日公告（註12）最終版37 CFR配套修法內容。
製表：黃蘭閔

美國國會修法
2011年AIA通過後，即有人倡議再提技術性修正法案，以使AIA新法更臻完善，經過一年，AIA原始提案人，美國眾議院司法委員會主席Lamar Smith終於在2012年11月30日正式出手，提出編號H.R. 6621號法案（註21）。其內容包括AIA條文的補充修訂項目，例如，依現行法規（非FITF新法）審查公告的專利，無需等到公告後9個月，領證後即可提IPR；另也涉及專利權期間調整（patent term adjustment；PTA）之類，與AIA條文修訂無關的項目。美國參眾兩院解決財政懸崖問題後，2013年1月1日隨即通過這項修法，並在3日將法案送交美國總統簽署，但截至本文撰稿之時，H.R. 6621號法案尚未完成立法程序。

2012年12月18日美國總統歐巴馬（Barack Obama）簽署編號S. 3486的《2012專利法相關條約實施法》（The Patent Law Treaties Implementation Act of 2012），隨後並正式頒布為正式法令Public Law No: 112-211（註22），預告美國準備加入海牙體系，設計（design）專利法規將有部分調整，專利權期間一併由14年延至15年，此外美國也將實施《專利法條約》（Patent Law Treaty；PLT）相關修法，專利申請案申請日取得要件等規定將作更動。

而AIA另一位重要推手，資深參議員Patrick Leahy，未接受參院撥款委員會主席職務，繼續留任參院司法委員會主席一職，並於2012年12月4日提出《2012年人道專利計畫促進法案》（Patents for Humanity Program Improvement Act of 2012），編號S. 3652（註23），希望進一步推廣USPTO年初開始試辦的人道專利計畫（Patents for Humanity，又稱Humanitarian Awards Pilot Program）（註24），但因有重量級IP團體表示反對（註25），會否順利闖關，有待觀察。

其他
為解決紙本文件保存置放問題，2012年1月25日USPTO公告（註26），凡已掃成影像檔存入該局IFW、SCORE系統的紙本文件，一般狀況下USPTO僅予以保留一年時間，之後即逕行處分銷毀。

2012年3月20日美國最高法院終於就Mayo Collaborative Services v. Prometlreus Laboratories, Inc.一案作成判決（註27），推翻Federal Circuit原結論，為35 USC 101的審查方向再投下變數，USPTO隔天立即發出內部公告（註28）向局內人員簡單說明最新狀況，並在7月3日公告具體的審查標準（註29），若要進一步了解USPTO內部的詮釋方式，還可參考該局8月製作上線的訓練教材（註30）及其他參考附件（註31）。

2012年8月16日USPTO公告（註32）PTA修法，Notice of Appeal提出逾3個月才提合格Appeal Brief，將視為申請人延誤的項目，同時37 CFR 1.703(b)(4)、1.703(e)、 1.704(c)(11)等條文皆有調整。

2012年9月5日USPTO公告（註33）2013年度規費調整訊息，儘管該局尚未依AIA賦予的新職權自定規費，但為反映物價，多項規費自2012年10月5日調升約1.7%。

2012年9月14日USPTO發布MPEP改版訊息（註34），為方便使用者搜尋檢索，此次改版（Rev. 9, August 2012）使用全新界面（註35），35 USC納入AIA新法變動，MPEP 500、600、700、1200、1400、2100等章節部分內容也一併更新或更正。

2012年11月26日USPTO公告（註36），為提高申請案及專利所有權歸屬的透明度，考慮在專利申請期間及部分領證後程序中強制要求提示實質利益關係人（real party in interest；RPI）資訊。

2012年12月6日，為解決RCE積案問題，USPTO公開徵詢公眾意見（註37），有意提出建議者應於2013年2月4日前相關看法寄交USPTO指定窗口。

 

參考資料：

  1. "Pub.L. 112-29 (as signed by President Obama September 16, 2011)"，
    請見http://www.uspto.gov/aia_implementation/20110916-pub-l112-29.pdf
  2. "Setting and Adjusting Patent Fees"（77 FR 55028），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-09-06/pdf/2012-21698.pdf
  3. "Changes to Implement Micro Entity Status for Paying Patent Fees"（77 FR 75019），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-12-19/pdf/2012-30674.pdf
  4. "Implementation of Statute of Limitations Provisions for Office Disciplinary Proceedings"（77 FR 45247），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-07-31/pdf/2012-18554.pdf
  5. "Changes to Representation of Others Before the United States Patent and Trademark Office"（77 FR 64190），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-10-18/pdf/2012-25355.pdf
  6. "Changes To Implement the Inventor's Oath or Declaration Provisions of the Leahy-Smith America Invents Act"（77 FR 48776），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-08-14/pdf/2012-17907.pdf
  7. "Changes To Implement Miscellaneous Post Patent Provisions of the Leahy-Smith America Invents Act"（77 FR 46615），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-08-06/pdf/2012-18530.pdf
  8. "Changes to Implement Inter Partes Review Proceedings, Post-Grant Review Proceedings, and Transitional Program for Covered Business Method Patents"（77 FR 48680），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-08-14/pdf/2012-17906.pdf
  9. "Office Patent Trial Practice Guide"（77 FR 48756），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-08-14/pdf/2012-17908.pdf
  10. "Rules of Practice for Trials Before the Patent Trial and Appeal Board and Judicial Review of Patent Trial and Appeal Board Decisions"（77 FR 48612），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-08-14/pdf/2012-17900.pdf
  11. "Transitional Program for Covered Business Method Patents—Definitions of Covered Business Method Patent and Technological Invention"（77 FR 48734），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-08-14/pdf/2012-17904.pdf
  12. "Changes to Implement Derivation Proceedings"（77 FR 56068），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-09-11/pdf/2012-22204.pdf
  13. "A Status Update on Use of Third Party Prior Art Submissions and Post-Grant Reviews"，
    請見http://www.uspto.gov/blog/director/entry/a_status_update_on_use
  14. "Changes To Implement the Supplemental Examination Provisions of the Leahy-Smith America Invents Act and To Revise Reexamination Fees"（77 FR 48828），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-08-14/pdf/2012-17917.pdf
  15. "September 15, 2012 Deadline to File Requests for Inter Partes Reexamination Proceedings and Modification of Notice of Failure to Comply Form"（77 FR 52315），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-08-29/pdf/2012-21224.pdf
  16. "Patent Public Advisory Committee Meeting Implementing the America Invents Act"，
    請見http://www.uspto.gov/about/advisory/ppac/121312-02-aia-year-in-review-2011.pdf
  17. "Changes to Implement the Preissuance Submissions by Third Parties Provision of the Leahy–Smith America Invents Act"（77 FR 42150），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-07-17/pdf/2012-16710.pdf
  18. "Changes to Implement First Inventor to File Provisions of Leahy–Smith America Invents Act"（77 FR 43742），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-07-26/pdf/2012-18121.pdf
  19. "Examination Guidelines for Implementing the First-Inventor-to- File Provisions of the Leahy-Smith America Invents Act"（77 FR 43759），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-07-26/pdf/2012-17898.pdf
  20. "Changes and Examination Guidelines To Implement the First-Inventor-to-File Provisions of the Leahy-Smith America Invents Act; Reopening of the Period for Comments"（77 FR 61735），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-10-11/pdf/2012-25042.pdf
  21. 目前法案名稱暫定為"To correct and improve certain provisions of the Leahy-Smith America Invents Act and title 35, United States Code."，
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/BILLS-112hr6621enr/pdf/BILLS-112hr6621enr.pdf
  22. "Patent Law Treaties Implementation Act of 2012"，
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/BILLS-112s3486enr/pdf/BILLS-112s3486enr.pdf
  23. "Patents for Humanity Program Improvement Act of 2012"，
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/BILLS-112s3652is/pdf/BILLS-112s3652is.pdf
  24. USPTO "Patents for Humanity"，
    請見http://www.uspto.gov/patents/init_events/patents_for_humanity.jsp
  25. ‘IPO Comments on "Request for Comments on Incentivizing Humanitarian Technologies and Licensing Through the Intellectual Property System," 75 Fed. Reg. 57261 (September 20, 2010)'，
    請見http://www.ipo.org/AM/Template.cfm
  26. "Establishment of a One-Year Retention Period for Patent-Related Papers That Have Been Scanned Into the Image File Wrapper System or the Supplemental Complex Repository for Examiners"（77 FR 3745），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-01-25/pdf/2012-1404.pdf
  27. "Mayo Collaborative Services v. Prometlreus Laboratories, Inc., 566 U.S. __, 132 S. Ct. 1289, 101 USPQ2d 1961 (2012) (Mayo)"，
    請見http://www.supremecourt.gov/opinions/11pdf/10-1150.pdf
  28. "Supreme Court Decision in Mayo Collaborative Services v. Prometheus Laboratories, Inc."，
    請見http://www.uspto.gov/patents/law/exam/mayo_prelim_guidance.pdf"
  29. "2012 Interim Procedure for Subject Matter Eligibility Analysis of Process Claims Involving Laws of Nature"，
    請見http://www.uspto.gov/patents/law/exam/2012_interim_guidance.pdf
  30. "Evaluating Subject Matter Eligibility Under 35 U.S.C. 101"，
    請見http://www.uspto.gov/video/cbt/OPLA-esme/index.htm
  31. "Flowchart - Subject Matter Eligibility Analysis for Claims to Laws of Nature/Natural Principles"，
    請見http://www.uspto.gov/patents/law/exam/101_training_flowchart_aug2012.pdf"
  32. "Revision of Patent Term Adjustment Provisions Relating to Appellate Review"（77 FR 49354），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-08-16/pdf/2012-20238.pdf
  33. "CPI Adjustment of Patent Fees for Fiscal Year 2013"（77 FR 54360），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-09-05/pdf/2012-21974.pdf
  34. "USPTO Connects Innovators to Key Patent and Trademark Resources"，
    請見http://www.uspto.gov/news/pr/2012/12-57.jsp
  35. 請見http://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/index.html
  36. "Notice of Roundtable on Proposed Requirements for Recordation of Real-Party-in-Interest Information Throughout Application Pendency and Patent Term"（77 FR 70385），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-11-26/pdf/2012-28333.pdf
  37. "Request for Comments on Request for Continued Examination (RCE) Practice"（77 FR 72830），
    請見http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2012-12-06/pdf/2012-29546.pdf

 
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