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法規解析

USPTO再度啟動Track I優先審查服務

整理╱北美智權法規研究組黃蘭閔

2011.09.26

美國2011年9月16日頒布《Leahy-Smith美國發明法》（Leahy-Smith America Invents Act，簡稱AIA；編號Public Law No: 112-29 ），其中第11條(h)項條文定義優先審查費（Prioritized Examination Fee），並明文要求美國專利商標局（USPTO）提供優先審查服務。於是USPTO遂在2011年9月23日公告推出Track One（或稱Track I）優先審查服務，申請人不用另外自行檢索製作加速審查支持文件（Accelerated Examination Support Document，AESD），只需付出較高規費，即可請官方優先審查其申請案。

Track One的相關辦法及37 CFR配套修法內容已於2011年9月26日生效。但USPTO於2011年度（至2011年9月30日止）僅提供一萬件名額，未來是否調整，USPTO會再有公告。

資格要件

Track One的適格客體為：申請案之申請日需落在生效日當天或當天後，且為依35 USC 111(a)規定提交的原始發明、植物正式申請案，不包括新式樣申請案、暫時案、PCT案、Reissue申請案、Reexamination程序。若是生效日前已申請的舊案，或為PCT案準備進入美國國家階段，則可另外申請延續案主張舊案或PCT案優先權，以適用本項辦法。

申請案除需符合上述適格客體的條件外，還需符合下列各項條件：

發明專利申請案需以EFS-Web送件，植物專利申請案可以紙本送件。
申請日即達到完整待審查狀態。申請案需依規定附說明書（含申請專利範圍）及必要圖式，完成繳納各項應繳規費，並提交宣誓書（Oath or Declaration）
申請專利範圍最多含4項獨立項、30項總項數，且不含多項附屬項。
申請日即提出優先審查請求書。
尚有名額。

官方規費

若不計超項費、超頁費等額外規費，申請Track One的發明正式案需繳交的規費項目及金額大致如下（官方規費時有調整，需以官方最新公告費率為準）：

規費項目		大實體（US$）	小實體（US$）
新案	基本申請費	380	95
	檢索費	620	310
	審查費	250	125
優先審查費		4,800	2,400
手續費		130	130
公開費		300	300
總計		6,480	3,360

預期目標

USPTO為Track One服務所訂定的目標為：預定在申請案獲准優先審查之日起算12個月內作成「寄發核准通知」、「寄發Final OA」、「完成進入衝突（Interference）程序前的審查程序」、「申請人提出訴願（Appeal）」、「申請人提出RCE」、「申請案廢案」等任一終局處分（Final Disposition）。

注意事項

一旦案件獲准予以優先審查，在審查官實審時，將享有標為Special Status優先審查；但在申請人提出RCE後、申請案移交專利訴願暨衝突委員會（BPAI）進入訴願或衝突程序，申請案即無Special Status。而且，若在終局處分前出現「申請人請求延期」、「申請人請求暫緩審查程序（Suspension of Action）」、「申請人所提修正導致申請專利範圍不符資格要件」等事件，USPTO亦會中止（Terminate）優先審查程序。

此外，請求Track One服務的申請案件，於申請日當日送出的送件內容雖可包含初步修正，但USPTO建議申請人最好避免這種作法。而母案經審核獲准優先審查，其子案不自動繼承優先審查資格，需另外再提請求。

官方統計

為方便申請人查閱相關服務申請狀況，USPTO已於官方網站公告截至2011年10月13日的優先審查請求統計數據：

--	資格審核狀況			優先審查請求送件總件數
--	待審件數	通過審核件數	未通過審核件數	優先審查請求送件總件數
2011	254	--	--	254
2012	853	--	--	853

若您對以上資訊有任何疑問，或有需要本公司服務之處，歡迎與我們聯繫。

附件：美國專利優先審查v.加速審查比較

--	優先審查 Prioritized Examination					加速審查 (Revised) Accelerated Examination
生效日	2011/09/26					2006/08/25
適用客體	生效日起，依35 USC 111(a)提交的非Reissue發明及植物正式申請案。					生效日起，依35 USC 111(a)提交的非Reissue發明及新式樣正式申請案（排除參與PPH、以申請人健康年紀因素請求加速審查者）。
官方規費¹	項目	US$			37 CFR	項目	US$			37 CFR
	優先審查費	4,800/2,400			1.17(c)	Petition規費	130			1.17(h)
	手續費	130			1.17(i)	（環境品質、能源、反恐相關發明可免繳Petition規費）
	公開費	300			1.18(d)
送件前檢索	不需要					需要（初步檢索聲明）²
輔助審查文件	不需要					需要（加速審查支持文件）²
Claim項數限制	獨立項數		≦	4		獨立項數		≦	3
	總項數		≦	30		總項數		≦	20
	多項附屬項數		＝	0		多項附屬項數		＝	0
Non-Final OA	‧限3個月內回覆 ‧可依37 CFR 1.136(a)付費延期 ‧一旦請求延期，即中止優先審查					‧限30天/1月（取長者）內回覆 ‧不可依37 CFR 1.136(a)付費延期 ‧未及時回覆，申請案即成廢案
提出RCE後	申請案不再有Special Status					申請案仍保有Special Status
IDS	無其他特殊規定					視呈報資料內容，有可能需更新補充加速審查支持文件²
修正	申請日可提初步修正					申請日不可提初步修正，Claim修正可能需更新補充加速審查支持文件²
其他特殊限制						訴願時，不可單獨就附屬項可專利性進行抗辯
不正行為³風險	相對較低					相對較高

備註：

規費時有調整，應以USPTO最新公告費率（http://www.uspto.gov/index.jsp）為準。
申請人送件前需自行檢索，除製作初步檢索聲明（Preexamination Search Statement），並需製作加速審查支持文件（Accelerated Examination Support Document，AESD）。USPTO對初步檢索及兩份文件有相當細部的規定，不合規定者，有一個月的一次補正機會（不可引37 CFR 1.136(a)直接付費請求延期），若仍無法通過，即確定無加速審查。申請過程中，若有增修之Claim內容或更相關的先前技術資料未寫入送件時所提AESD，即需持續更新補充AESD內容。
Inequitable Conduct，或譯為不正當行為。