人工智慧 (Artificial Intelligence，AI) 作為這幾年最熱門的技術領域，相關的專利申請亦是急遽的增加，各企業及發明家無不積極搶佔專利地盤，期待未來能靠著專利保護在此領域佔有一席之地。在開始進行專利佈局或申請之前，許多申請人常會提出以下兩個問題：第一，人工智慧專利有比其他常見的電腦軟硬體領域難申請嗎 ？ 第二，申請人工智慧專利有沒有需要特別注意的地方？畢竟申請專利所費不貲，若能事先做好分析及相關準備工作，做出相關IP決策或行動時才有更好的效果。

圖片來源：© 2018 Pixabay

本期將利用資料分析、針對第一個問題「人工智慧專利會比其他領域難申請嗎？」進行分析和討論，接下來刊期會針對第二個問題作研究。另外，由於各國審查標準及專利現況不同，本文僅以美國資料為主、中國資料為輔進行分析及討論[1]。

美國人工智慧領域專利申請資料分析

筆者分別挑選出幾個典型的電腦軟硬體領域與人工智慧領域來進行比較，藉以檢視兩者申請的「難易度」，

●　比較的領域

• Art unit 2835 「Electricity: Electrical Systems And Devices」：代表電腦一般硬體領域，共分析31,472件美國專利。
• Art unit 2163 「Computer Architecture, Software, and Information Security」：代表電腦一般軟體領域，共分析7,423件美國專利。
• Art unit 2129 「Data Processing: Artificial Intelligence」：代表AI領域，共分析8,325件美國專利。
• Art unit 2822 「Semiconductor Device Manufacturing: Process」：代表半導體制程領域，共分析18,029件美國專利。

●　比較的項目

• 各領域間的核准率比較：分為總體核准率以及前三年核准率兩種資料。這應該是最重要、同時也是申請人最關心的資料，畢竟核准率的高低會直接影響所花的時間和成本最終是否有回報。
• 各領域核准前平均收到的OA數比較：官方審查意見書 (Office Action，以下簡稱OA) 幾乎是每個發明專利申請必經的過程，所面對的OA越多，代表申請所需要花費的成本可能越大，同時亦與申請專利範圍被修改的次數及幅度有關。此外，以日後專利主張來說，OA越多對一般對申請人越不利，畢竟根據禁反言規則，申請過程中曾經說過的話是不能反悔的，因此申請人於OA回復的內容越多，日後無效調查中對方能攻擊的地方就越多。
• 各領域申請至核准所需平均時間比較：人工智慧領域技術更新很快，各申請人可以參考平均申請至授權需要的時間，作為日後IP決策的參考。另外必須說明的是，若各位讀者有需要快速獲得美國專利，可以考慮多花點費用申請美國加速審查(Track One Prioritized Examination)。
• 各領域收到35 U.S.C. §101 Rejection的概率比較：曾申請過美國專利的人應該都不陌生，大家收到OA時最不希望見到的拒絕理由之一就是專利適格性問題的101 核駁，故筆者特別列出相關數據作為參考。

核准率分析

●　總體核准率
分析方法：在總體核准率部分，其分析方法為「已核准專利／（已核准+已放棄專利）」，由於不知道Pending中的專利最終是核准還是放棄，因此不列入計算。分析如表1所示。

表1.  美國專利4大領域之總體核准率比較

資料來源：Patent Advisor、Patsnap資料庫；統計方式為截至2018年9月30日為止的專利核准量／專利申請數；統計期間為2015年間申請的發明專利。製表：Johnny Chen。

從表1可見，人工智慧領域的總體核准率略高於一般電腦軟硬體領域的總體核准率，卻稍稍低於半導體制程領域的核准率。

●　前三年核准率
分析方法：針對前三年准率部分，其分析方法為「已核准專利／所有申請專利」，以截稿時間 (2018年9月) 計算2015年期間申請的美國發明專利。

提供前三年分析是為了能讓申請人有更準確的心理預期、在三年左右的期間獲得授權的概率有多少。相較於上述全部期間的總體核准率，此三年分析更能體現時間因素，尤其是對於急著需要獲得授權的申請人，可以據此決定是否申請、或是否提起美國加速審查請求。分析結果如表2 所示。

表2. 美國專利4大領域申請前3年之核准率比較

資料來源：Patent Advisor、Patsnap資料庫；統計方式為截至2018年9月30日為止的專利核准量／專利申請數；統計期間為2015年間申請的發明專利。製表：Johnny Chen。

從上表2可見，人工智慧領域的申請前三年核准率大大低於其他的一般電腦軟硬體領域  (註2)，但如結合表1的總體核准率後即可知，人工智慧領域之專利並不會比較難授權，只是三年內獲准的比例比較低。因此若有意申請人工智慧領域專利、且對於授權時間有要求的，可以考慮提出美國加速審查請求。

●　核准前平均OA次數分析
全期間的各領域核准前平均會收到的OA次數如表3所示。

表3. 美國專利4大領域全期間於核准前平均收到之OA次數

資料來源：Patent Advisor、Patsnap資料庫；統計時間截至2018年9月30日為止。製表：Johnny Chen。

從表3可以發現一個很有趣的現象，就是人工智慧作為軟體領域的一個分支，其平均OA數 (約1.4次) 竟然與硬體及半導體制程領域大致相同，三者皆大幅度低於一般軟體領域的OA次數 (約2.2次)。如前文所述，OA越多一般而言對申請人越不利，無論是申請階段後或授權後的實施階段皆是如此，因此此一數據對於人工智慧領域之專利申請人來說是個好現象。

●　核准平均歷時分析
全期間之各領域專利申請至核准所需平均時間如表4所示。

表4. 美國專利4大領域全期間專利申請至核准所需平均時間

資料來源：Patent Advisor、Patsnap資料庫；統計時間截至2018年9月30日為止。製表：Johnny Chen。

如表4所示，人工智慧領域的核准前平均審查時間平均需要3年1個月又24天，不意外的高於硬體及半導體制程領域，但低於一般軟體領域的3年6個月又18天，此數據亦反映了OA次數與授權所需時間一般而言是正相關的。

表5. 收到35 U.S.C. §101 Rejection (專利適格性) 核駁的機率分析

資料來源：Patent Advisor、Patsnap資料庫；統計時間截至2018年9月30日為止。製表：Johnny Chen。

如表5所示，同樣不意外的，一般軟體領域與人工智慧領域收到101核駁理由的機率非常的高，AI領域(47%)甚至些微高於一般軟體(45.2%)，可見得無論是一般軟體領域或是人工智慧領域的申請人，都必須做好面對專利適格性的挑戰。

中國大陸人工智慧領域專利申請資料分析

看完了美國，接下來看看中國大陸的人工智慧領域相較於其他領域專利的核准情況，
由於筆者手邊中國大陸資料較少，因此僅以人工智慧及其他常見領域申請三年後的核准率進行比較；分析方法為「已核准專利 ／所有申請專利」，分析結果如表 6所示。

表6. 中國專利4大領域申請前3年之核准率比較

資料來源： Patsnap資料庫；統計方式為截至2018年9月30日為止的已核准專利量／所有專利申請數；統計期間為2015年間申請的發明專利。製表：Johnny Chen

從表6可見，目前中國大陸人工智慧領域專利的三年核准率稍低於一般電腦軟硬體領域及半導體領域，但整體而言差距不大[2] 。

結論

透過以上的統計分析可知，美國於人工智慧領域專利申請的平均核准率略高於一般電腦軟硬體領域，但三年核准率是較低的，因此對於需要儘早獲得授權的申請人而言，可以考慮提出美國加速審查請求。另外以OA角度分析，在美國雖然AI領域專利申請收到101專利適格性核駁的幾率較高，但總體平均授權前會收到的OA次數其實是與一般電腦硬體或半導體領域差不多的。而以中國大陸現況而言，AI領域專利的三年核准率稍低於一般電腦軟硬體領域或半導體領域。

另外必須說明的是，許多人工智慧相關專利分類時並不是直接分類到上述人工智慧專屬類別，而是分散於其他主要技術類別中，人工智慧只是改進此技術領域的其中一個方案，故本文所做的分析並不能夠完整代表全部AI相關專利申請現況，僅以分類號內的統計資料供各位讀者作為人工智慧專利申請前之參考。

備註：

1. 由於筆者手邊資料有限，故此處使用IPC分類號來進行分析。其中為了更精准鎖定AI領域，對於G06N3更進一步限定文中至少出現「artificial intelligence」或「machine learning」或「neural network」三關鍵字匯其中之一。)
2. 為了更精准鎖定AI領域， 因此對於G06N3更進一步限定文中至少出現「人工智慧」或「機器學習」或「神經網路」三關鍵字匯其中之一。

※ 本文作者將稿費收入全數捐贈予「財團法人博幼社會福利基金會」

【本文僅反映專家作者意見，不代表本報立場。】

作者： Johnny Chen 現任： 北京科技大廠專利總監 學歷： 臺灣大學資訊網路與多媒體研究所 台灣中興大學土木工程學系 專長： 智慧財產權、美國專利法、專利佈局、專利分析

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